Sanciones de la UAF 2021: Empresas del sector inmobiliario y administradoras de fondos de inversión fueron las más sancionadas

La Unidad de Análisis Financiero (UAF) publicó su Informe Estadístico 2021 en el que se presenta, entre otras cuestiones, información agregada respecto de la actividad fiscalizadora de la UAF. El detalle de los procesos sancionatorios ejecutoriados se publica en la página web de dicha entidad.
(https://www.uaf.cl/prensa/sanciones_new.aspx)

Del informe se puede concluir que, durante el 2021, las empresas del sector inmobiliario y administradoras de fondos de inversión fueron los sujetos obligados más sancionados por la UAF.

Los principales cargos formulados se relacionan con:

(i) Falta de verificación y/o antecedentes vinculados con los respectivos sectores económicos.
(ii) Ausencia o defecto del Manual de Prevención de los Delitos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
(iii) Falta de capacitación al personal en estas materias.

De acuerdo con la Ley N° 19.913 y las circulares emitidas por la UAF, los procesos administrativos sancionatorios que se inicien en el marco de su actividad fiscalizadora pueden acarrear sanciones tales como amonestaciones escritas y multas a beneficio fiscal.

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